9月份60张证监罚单创出新高 CIO被认定不适当人选更属罕见

2026年前三季度，证监会系统针对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，其中9月约60张创年内新高。处罚涉及经纪业务违规、信息技术问题等，并出现CIO被认定为不适当人选的罕见案例。