9月份证监开出60张罚单创出新高，CIO被认定不适当人选更属罕见

今年证监系统对券商及其分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，其中9月开出60张罚单创新高。违规事项包括佣金违规和信息技术等过去较少见的细节问题。监管机构特别关注券商合规及内控流程，尤其是分支机构管理方面。