中证协起草《保荐代表人执业行为规范》
先了解这件事
2026年10月9日，中国证券业协会（中证协）起草了《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，明确保荐代表人的基本执业要求，并禁止以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断。文件细化了违规入股的情形，规定保代及其关联方不得持有发行人股份，包括直接持股和变相持股。新规还要求券商合理管控保荐代表人的项目负荷，统一质量控制标准，禁止因个人声誉等因素放松监督或过度包装“明星保代”。同时，保荐机构需建立综合评价机制，不能仅以项目数量和收入规模作为考核指标，并禁止保代在项目申报等过程中私下接触和利益输送等方式干预审核。此外，《规范》还禁止保荐代表人及其他保荐业务人员向公职人员、客户等提供礼金、礼品等不正当利益。
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事件进展
- 10月9日 13:16 · 1 篇报道细化保代41项禁止行为打击违规入股财联社·电报：给保代单独立规，细化41项禁止行为，全流程打击违规入股
- 10月9日 11:57 · 3 篇报道保代及亲属不得持有发行人股份东方财富·要闻：中证协起草新规：保代及配偶、亲属等不得持有发行人股份
- 10月9日 11:57 · 2 篇报道保代职业行为新规征意东方财富·快讯：中证协征意保代职业行为新规 保代不得“围猎”监管人员
- 10月9日 10:24 · 5 篇报道中证协拟出台保代职业行为规范东方财富·快讯：中证协拟出台保荐代表人职业行为规范
报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
- 财联社·电报给保代单独立规，细化41项禁止行为，全流程打击违规入股
《规范》严禁保代以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，并全面细化保代违规入股禁止性要求，不得预投资、提前锁定标的等方式提前入股。保荐机构也不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”。
- 今日热榜·财经（全量 9 站）中证协起草新规：保代及配偶、亲属等不得以任何名义或方式持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，明确保代及其关联方不得以任何形式持有发行人股份，包括直接持股和变相持股。新规覆盖全业务周期，并特别禁止预投资和追溯性利益安排获取不当股权收益。
- 同花顺·财经要闻投行保代执业行为新规草案：保代及配偶、亲属等不得以任何名义或方式持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，明确保代及其关联方不得以任何形式持有发行人股份，包括直接持股和变相持股。新规覆盖立项、尽职调查、申报文件制作等多个环节，并特别禁止预投资等隐蔽形态的入股行为。
- 东方财富·要闻中证协起草新规：保代及配偶、亲属等不得持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，明确保代及其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括直接持股和变相持股。新规覆盖立项、尽职调查、申报文件制作等全业务周期环节，并特别禁止在项目正式立项前“预投资”及终止后追溯性利益安排获取不当股权收益。
- 东方财富·快讯中证协：保荐机构不得以项目数量、收入规模作为保代唯一考核指标
中证协起草《保荐代表人执业行为规范》，要求保荐机构建立综合评价机制，不得仅以项目数量和收入规模为保代考核标准。新规正在征求行业意见中。
- 东方财富·快讯券商投行不得过度包装、炒作“明星保代”
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，要求券商合理管控保荐代表人的项目负荷，统一质量控制标准，禁止因个人声誉等因素放松监督或过度包装“明星保代”。
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